Belgenin tamam� i�in program� sat�n alman�z gerekmektedir.

+90 (555) 801 30 49

+90 (242) 248 23 55

+90 (212) 654 88 15

+90 (312) 231 81 36

+90 (242) 248 23 32

	2499 Sermaye Piyasas� Kanunu (SPK.)		30.07.1981 17416
	Kabul Tarihi	28.07.1981

2499. SPK.

B�L�M VI
DENET�M VE CEZA� SORUMLULUK

Madde 0047: Cezai sorumluluk

(Maddenin 08.02.2008 tarih ve 26781 say�l� Resmi Gazete'de yay�mlanan Kanunla De�i�meden �nceki �ekli)

(29.4.1992 tarih ve 3794 say�l� Kanunun 34 �nc� maddesiyle de�i�en �ekli.) Di�er kanunlara g�re daha a��r bir cezay� gerektirmedi�i takdirde :

.
1. Sermaye piyasas� ara�lar�n�n de�erini etkileyebilecek, hen�z kamuya a��klanmam�� bilgileri kendisine veya ��nc� ki�ilere menfaat sa�lamak amac�yla kullanarak, sermaye piyasas�nda i�lem yapanlar aras�ndaki f�rsat e�itli�ini bozacak �ekilde mameleki yarar sa�lamak veya bir zarar� bertaraf etmek i�erden ��renenlerin ticaretidir. Bu fiili i�leyen 11 inci madde kapsam�ndaki ihra�c�larla, sermaye piyasas� kurumlar�n�n veya bunlara ba�l� veya bunlara hakim i�letmelerin y�netim kurulu ba�kan ve �yeleri, y�neticileri, denet�ileri, di�er personeli ve bunlar�n d��nda meslekleri veya g�revlerini ifa etmeleri s�ras�nda bilgi sahibi olabilecek durumunda olanlarla, bunlarla temaslar� nedeniyle do�rudan veya dolayl� olarak bilgi sahibi olabilecek durumundaki ki�iler,
2. Yapay olarak, sermaye piyasas� ara�lar�n�n, arz ve talebini etkilemek, aktif bir piyasan�n varl�� izlenimini uyand�rmak, fiyatlar�n� ayn� seviyede tutmak, artt�rmak veya azaltmak amac�yla al�m ve sat�m�n� yapan ger�ek ki�ilerle, t�zel ki�ilerin yetkilileri ve bunlarla birlikte hareket edenler,
3. Sermaye piyasas� ara�lar�n�n de�erini etkileyebilecek yalan, yanl��, yan�lt�c�, mesnetsiz bilgi veren; haber yayan; yorum yapan ya da a��klamakla y�k�ml� olduklar� bilgileri a��klamayan ger�ek ki�ilerle, t�zel ki�ilerin yetkilileri ve bunlarla birlikte hareket edenler,
4. (15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle de�i�en ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e giren �ekli.) 4 �nc� maddenin birinci ve ��nc� f�kralar�na ayk�r� hareket edenlerle, sermaye piyasas�nda izinsiz olarak faaliyette bulunan veya yetki belgeleri iptal olundu�u veya faaliyetleri ge�ici olarak durduruldu�u halde ticaret unvanlar�nda, il�n veya reklamlar�nda sermaye piyasas�nda faaliyette bulunduklar� intiba�n� yaratacak kelime veya ibare kullanan veya faaliyetlerine devam eden ger�ek ki�ilerle, t�zel ki�ilerin yetkilileri,
  (Bend 06.03.2007 tarih ve 26454 say�l� Resmi Gazetede yay�mlanan Kanun ile De�i�mi�tir.)
5. Sermaye piyasas� kurumlar�na, bu Kanunun 13/A ve 13/B maddeleri kapsam�ndaki teminat sorumlular�na ve 38/B ve 38/C maddeleri kapsam�ndaki fon kuruluna; sermaye piyasas� faaliyetleri sebebiyle veya emanet�i s�fat�yla veya idare etmek i�in veya teminat olarak veyahut her ne nam alt�nda olursa olsun, kayden veya fiziken tevdi veya teslim edilen sermaye piyasas� ara�lar�, nakit ve di�er her t�rl� k�ymeti kendisinin veya ba�kas�n�n menfaatine satan veya rehneden veya her ne �ekilde olursa olsun kullanan, gizleyen yahut ink�r eyleyen veyahut bu amaca ula�mak ya da bu fiillerini gizlemek i�in bilgisayar ortam�nda tutulanlar dahil kay�tlar� tahvil ve ta�yir eden ilgili ger�ek ki�ilerle t�zel ki�ilerin yetkilileri,
6. (15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle eklenen ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e giren �ekli.) Bu Kanunun 15 inci maddesinin son f�kras�nda belirtilen i�lemlerde bulunarak k�r� ve/veya mal varl�� azalt�lan t�zel ki�ilerin yetkilileri ve bunlar�n fiillerine i�tirak edenler,
7. (15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle eklenen ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e giren �ekli.) Kar��l�ks�z olarak sermaye piyasas� ara�lar�n�n geri al�m taahh�d� ile sat�m�n� yapan ilgili ger�ek ki�ilerle, t�zel ki�ilerin yetkilileri,
(15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle eklenen ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e giren �ekli.) 2 y�ldan 5 y�la kadar hapis ve 10 milyar liradan 25 milyar liraya kadar a��r para cezas� ile cezaland�r�l�rlar. Su�un i�lenmesinde, bu bentte yaz�l� hallerden iki veya daha fazlas� birle�irse, hapis cezas�n�n asgar� haddi 3, azam� haddi 6 y�ld�r.
.
1. Bu Kanuna g�re Kurul veya Kurul taraf�ndan g�revlendirilenlere istenecek bilgileri vermeyen veya eksik veya ger�e�e ayk�r� olarak verenlerle; defter ve belgeleri bu g�revlilere ibraz etmeyen, saklayan, yok eden veya bunlar�n g�revlerini yapmalar�n� engelleyenler,
2. Defter ve kay�t tutmayanlar, defter ve kay�tlarda ger�e�e ayk�r� hesap a�an veya kay�t tutanlar ve bunlarda her t�rl� muhasebe hilesi yapanlar,
3. Kas�tl� olarak ger�e�e ayk�r� ba��ms�z denetleme raporu d�zenleyenler ve bu raporun d�zenlenmesini sa�layanlar,
1 y�ldan 3 y�la kadar hapis ve 8 milyar liradan 20 milyar liraya kadar a��r para cezas� ile cezaland�r�l�rlar. Su�un i�lenmesinde, bu bentte yaz�l� hallerden iki veya daha fazlas� birle�irse, hapis cezas�n�n asgar� haddi 2, azami haddi 4 y�ld�r.
(Ben 06.03.2007 tarih ve 26454 say�l� Resmi Gazetede yay�mlanan Kanun ile De�i�mi�tir.)
Bu Kanunun 6 nc� maddesinin ikinci f�kras�na, 7, 9, 10, 10/A, 11, 12 nci maddelerine, 13 �nc� maddesinin be�inci f�kras�na, 13/A maddesinin ikinci, ��nc�, d�rd�nc�, be�inci, alt�nc�, sekizinci, dokuzuncu, onuncu, onbirinci, onikinci, on��nc�, ond�rd�nc� ve onbe�inci f�kralar�na, 13/B maddesinin ��nc�, d�rd�nc� ve be�inci f�kralar�na, 14 �nc� maddesinin ��nc� f�kras�na, 15 inci maddesinin birinci, ikinci, ��nc�, d�rd�nc� ve be�inci f�kralar�na, 16, 16/A maddelerine, 25 inci maddesinin (a) bendine, 28 inci maddesinin (b) bendine, 34 �nc� maddesine, 38 inci maddesine, 38/A maddesine, 38/B maddesinin ��nc�, d�rd�nc�, yedinci, dokuzuncu, onuncu ve onikinci f�kralar�na, 38/C maddesi kapsam�nda 38/B maddesinin ��nc�, d�rd�nc�, yedinci, dokuzuncu, onuncu ve onikinci f�kralar�na, 39/A maddesine, 40/B ve 40/D maddelerine, 45 inci maddesine, 46 nc� maddesinin ikinci ve be�inci f�kralar�na, 46/A, 46/B ve 46/C maddelerine ayk�r� hareket edenler binikiy�zelli g�n adl� para cezas� ile cezaland�r�l�rlar.
5 milyar liradan 15 milyar liraya kadar a��r para cezas� ile cezaland�r�l�rlar.

Birinci f�kran�n (A), (B) ve (C) bentleri uyar�nca verilecek a��r para cezalar� �st s�n�rla ba�l� olmaks�z�n su�un i�lenmesi suretiyle temin edilen menfaatin �� kat�ndan az olamaz.

(1. F�kra C Bendinin 06.03.2007 tarih ve 26454 say�l� Resmi Gazete'de yay�mlanan Kanunla De�i�meden �nceki �ekli)

Bu Kanunun 6 nc� maddesinin ikinci f�kras�na, 7, 9, 10, 10/A, 11, 12 nci maddelerine, 13 �nc� maddesinin be�inci f�kras�na, 13/A maddesinin ��nc� f�kras�na, 14 �nc� maddesinin ��nc� f�kras�na, 15 inci maddesinin birinci, ikinci, ��nc�, d�rd�nc� ve be�inci f�kralar�na, 16, 16/A maddelerine, 25 inci maddesinin (a) bendine, 28 inci maddesinin (b) bendine, 34 �nc� maddesine, 38 inci maddesine, 40/B maddesine, 45 inci maddesine, 46 nc� maddesinin ikinci ve be�inci f�kralar�na, 46/A maddesine ve 46/B maddesine ayk�r� hareket edenler,

(1. F�kra (a/5) Bendinin 06.03.2007 tarih ve 26454 say�l� Resmi Gazete'de yay�mlanan Kanunla De�i�meden �nceki �ekli)

(15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle eklenen ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e giren �ekli.) Yat�r�mc� taraf�ndan sermaye piyasas� faaliyetleri sebebiyle veya emanet�i s�fat�yla veya idare etmek i�in veya teminat olarak veyahut her ne nam alt�nda olursa olsun, sermaye piyasas� kurumlar�na kayden veya fiziken tevdi veya teslim edilen sermaye piyasas� ara�lar�, nakit ve di�er her t�rl� k�ymeti kendisinin veya ba�kas�n�n menfaatine satan veya rehneden veya her ne �ekilde olursa olsun kullanan, gizleyen yahut ink�r eyleyen veyahut bu amaca ula�mak ya da bu fiillerini gizlemek i�in bilgisayar ortam�nda tutulanlar dahil kay�tlar� tahvil ve ta�yir eden ilgili ger�ek ki�ilerle t�zel ki�ilerin yetkilileri ,

Madde 0047: Cezai sorumluluk

.
1. (15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle de�i�en ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e girmeden �nceki �ekli.) 4 �nc� maddenin birinci ve ��nc� f�kralar�na ayk�r� hareket edenlerle, sermaye piyasas�nda izinsiz olarak faaliyette bulunan veya yetki belgeleri iptal olundu�u veya faaliyetleri ge�ici olarak durduruldu�u halde faaliyetlerine devam eden ger�ek ki�ilerle, t�zel ki�ilerin yetkilileri,
  Fiilin mahiyet ve �nemine g�re birlikte veya ayr� ayr� h�kmolunmak �zere 1 y�ldan 3 y�la kadar hapis ve 500 milyon liradan 1 milyar liraya kadar a��r para cezas� ile;
(15.12.1999 tarih ve 4487 say�l� Kanunun 25 inci maddesiyle de�i�en ve 18.12.1999 tarihinden ge�erli olarak y�r�rl��e girmeden �nceki �ekli.)
1. Bu Kanuna g�re Kurul veya Kurul taraf�ndan g�revlendirilenlerce istenecek bilgileri vermeyen veya eksik veya ger�e�e ayk�r� olarak verenlerle; defter ve belgeleri bu g�revlilere ibraz etmeyen, saklayan, yok eden veya bunlar�n g�revlerini yapmalar�n� engelleyenler,
2. Ger�e�e ayk�r� ba��ms�z denetleme raporu d�zenleyenler ve bu raporun d�zenlenmesini sa�layanlar,
3. Sermaye piyasas�nda izinsiz olarak faaliyette bulundu�u, Yetki Belgeleri iptal olundu�u veya faaliyetleri ge�ici olarak durduruldu�u halde ticaret �nvanlar�nda, ilan veya reklamlar�nda sermaye piyasas�nda faaliyette bulunduklar� intiba�n� yaratacak kelime veya ibare kulland�klar� takdirde, ilgili ger�ek ki�ilerle t�zel ki�ilerin yetkilileri,
4. 6 nc� maddenin ikinci f�kras�, 7, 9, 10, 11, 12 nci maddeleri, 13 �nc� maddenin be�inci f�kras�, 14 �nc� maddenin ��nc� f�kras�, 15, 16, 16/A maddeleri, 25 inci maddenin (a) bendi, 28 inci maddenin (b) bendi, 34 �nc� madde, 38 inci madde, 45 inci maddenin ��nc� f�kras�na ayk�r� hareket edenler,
5. Bu Kanunda yaz�l� yetkilere dayan�larak Kurul taraf�ndan ��kar�lacak y�netmelik ve tebli�lere, d�zenlenen standart ve formlara, al�nan genel ve �zel nitelikteki kararlara ayk�r� hareket edenler,
100 milyon liradan 500 milyon liraya kadar a��r para cezas� ile cezaland�r�l�rlar.

Birinci f�kran�n (A) ve (B) bentleri uyar�nca verilecek a��r para cezalar� �st s�n�rla ba�l� olmaks�z�n su�un i�lenmesi suretiyle temin edilen menfaatin �� kat�ndan az olamaz.

�sminiz :

Kime :

Gönder